9月29日，四川證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)廣州證券股份有限公司攀枝花炳草崗大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定。
四川證監(jiān)局表示，2016年12月，楊某偉作為該營(yíng)業(yè)部擬任負(fù)責(zé)人入職，并于2017年4月正式擔(dān)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。楊某偉之后將其曾經(jīng)任職的位于攀枝花市某證券公司營(yíng)業(yè)部700余戶客戶信息(包括客戶姓名、手機(jī)號(hào)碼、客戶資產(chǎn)總量、客戶交易峰值、實(shí)際傭金率等)分發(fā)給營(yíng)業(yè)部員工，并組織員工利用上述客戶信息進(jìn)行營(yíng)銷活動(dòng)。
而該營(yíng)業(yè)部在合規(guī)管理中未有效識(shí)別和控制相關(guān)執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
證監(jiān)局指出，該營(yíng)業(yè)部上述行為違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào))第二條“證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)……不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)……”的規(guī)定。
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào))第八條規(guī)定，證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并提出如下監(jiān)管要求：
1、營(yíng)業(yè)部應(yīng)吸取教訓(xùn)，引以為戒，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，采取有效措施加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理和內(nèi)部控制，確保證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)依法合規(guī);
2、營(yíng)業(yè)部應(yīng)按公司相關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人員嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。
3、營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到本決定書之日起20個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)局書面報(bào)告上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況。
關(guān)鍵詞： 營(yíng)業(yè)部 東家 廣州
