有關(guān)回撥機制的具體安排如下:
1、在網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行均獲得足額申購的情況下,若網(wǎng)上投資者初步有效認購倍數(shù)超過50倍、低于100倍(含)的,從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%;網(wǎng)上投資者初步有效認購倍數(shù)超過100倍的,從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%;網(wǎng)上投資者初步有效認購倍數(shù)超過150倍的,從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥,回撥后網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%;如果網(wǎng)上投資者初步有效認購倍數(shù)低于50倍(含),則不進行回撥。
2、在網(wǎng)上發(fā)行未獲足額申購的情況下,網(wǎng)上申購不足部分向網(wǎng)下回撥,由參與網(wǎng)下申購的投資者認購,保薦人(主承銷商)按照已公告的網(wǎng)下配售原則進行配售;網(wǎng)上申購不足部分向網(wǎng)下回撥后,仍未能足額申購的情況下,發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將協(xié)商采取中止發(fā)行措施。
3、在網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額申購的情況下,不足部分不向網(wǎng)上回撥,將中止發(fā)行。
在發(fā)生回撥的情形下,發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將及時啟動回撥機制,具體情況將在2016年9月23日(T+1日)刊登的《深圳市崇達電路技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》(以下簡稱"《網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》")中披露。
(六)本次發(fā)行的重要日期安排
交易日 | 日期 | 發(fā)行安排 |
T-6日 | 2016年9月12日(周一) | 刊登《招股意向書摘要》和《發(fā)行安排及初步詢價公告》網(wǎng)下投資者向保薦人(主承銷商)提交核查材料(17:00截止) |
T-5日 | 2016年9月13日(周二) | 保薦人(主承銷商)、網(wǎng)下發(fā)行見證律師對網(wǎng)下投資者提交材料進行核查網(wǎng)下投資者在中國證券業(yè)協(xié)會完成注冊截止日(當(dāng)日12:00前) |
T-4日 | 2016年9月14日(周三) | 初步詢價(通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺)初步詢價時間(9:30-15:00) |
T-3日 | 2016年9月19日(周一) | 初步詢價(通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺)初步詢價時間(9:30-15:00) |
T-2日 | 2016年9月20日(周二) | 刊登《網(wǎng)上路演公告》確定發(fā)行價格、確定有效報價投資者及其有效申購數(shù)量 |
T-1日 | 2016年9月21日(周三) | 刊登《發(fā)行公告》及《投資風(fēng)險特別公告》網(wǎng)上路演 |
T日 | 2016年9月22日(周四) | 網(wǎng)下發(fā)行申購日(9:30-15:00)網(wǎng)上發(fā)行申購日(9:15-11:30,13:00-15:00)網(wǎng)上申購配號確定是否啟動回撥機制及網(wǎng)上、網(wǎng)下最終發(fā)行量 |
T+1日 | 2016年9月23日(周五) | 刊登《網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》網(wǎng)上發(fā)行搖號抽簽確定網(wǎng)下初步配售結(jié)果 |
T+2日 | 2016年9月26日(周一) | 刊登《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果》及《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》網(wǎng)下認購資金繳款(認購資金到賬時間截止時點16:00)網(wǎng)上中簽投資者履行資金交收義務(wù)(投資者確保資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認購資金) |
T+3日 | 2016年9月27日(周二) | 中止發(fā)行公告(如有)主承銷商根據(jù)網(wǎng)上網(wǎng)下資金到賬情況確定最終配售結(jié)果和包銷金額 |
T+4日 | 2016年9月28日(周三) | 刊登《發(fā)行結(jié)果公告》 |
注: 1、T日為網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行申購日。
2、上述日期為交易日,如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)行,發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將及時公告,修改本次發(fā)行日程。
3、如因深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致網(wǎng)下投資者無法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進行初步詢價或網(wǎng)下申購工作,請投資者及時與保薦人(主承銷商)聯(lián)系。
關(guān)鍵詞: 崇達技術(shù)中簽號 002815