上周五的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人通報了一起證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托進行證券交易案。廣東證監(jiān)局決定對當(dāng)事人謝競證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為沒收違法所得約2.7萬元，并處以約5.4萬元罰款;對謝競證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為給予警告，沒收違法所得約2.8萬元，并處以15萬元罰款。
證券從業(yè)人員炒股，可能伴生內(nèi)幕交易、利益輸送等違法違規(guī)行為，破壞市場信心，因此，對于這一行為，法律是明令禁止的。
《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
這一規(guī)定的目的，在于防止證券從業(yè)人員利用自身業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢參與股票交易而不利于其他投資者，保證證券交易活動的公開、公正。同時，這也是防止內(nèi)幕交易的重要措施之一。
除了法律有明文規(guī)定，在稽查方面，監(jiān)管層對于證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的打擊力度也在不斷加大。然而，還是有人以身試法，游走于“鋼絲繩”上，抱著僥幸心理做著不該做的事情。
有一個現(xiàn)象值得關(guān)注：今年以來，證監(jiān)會通報證券從業(yè)人員違法違規(guī)買賣證券的案件數(shù)量明顯增加。據(jù)筆者不完全統(tǒng)計，今年以來，證監(jiān)會已經(jīng)通報了至少10家券商的11名證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為。這些人當(dāng)中，不乏利用近親賬戶，有的不賺反虧。非法獲利的，則大多數(shù)受到了“沒一罰三”的從重處罰。
法律明令禁止證券從業(yè)人員炒股，對于這一點，想必這些被罰者在上崗前一定都上過“第一課”，而且肯定心里比誰都明白。那么，是什么原因讓他們視這些法律法規(guī)于不顧，鋌而走險，違法買賣股票呢?
筆者認為，最主要的原因還是他們在利益面前迷失了自我。比如，證監(jiān)會4月13日通報的一起案件中，當(dāng)事人之一的徐斌武，在2016年1月8日至2016年8月25日期間，控制使用配偶王某及他人證券賬戶交易買票，共計獲利約189.2萬元。
當(dāng)然，對于這些違法違規(guī)行為，監(jiān)管層的態(tài)度一直以來都是非常明確的：零容忍。這一方面體現(xiàn)了依法、從嚴、全面的監(jiān)管態(tài)度，另一方面也告誡證券從業(yè)人員一定要潔身自好，什么事情能做什么事情不能做，心里一定要有一條紅線。
在這里，筆者覺得還是有必要再提醒一下所有的證券從業(yè)人員：莫做法律不允許的事情，不要挑戰(zhàn)法律的底線。明知故犯買賣股票，不光影響的是資本市場的公開、公平、公正和穩(wěn)定運行，到頭來肯定會是“搬起石頭砸自己的腳”。所以，對于這條紅線，一定不能踩。
