又有三家中介機(jī)構(gòu)因未勤勉盡責(zé)，收到證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的罰單。上周五，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬，通報(bào)了對(duì)3家中介機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定。

證監(jiān)會(huì)依法對(duì)東方花旗未勤勉盡責(zé)案作出處罰，責(zé)令東方花旗改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入595萬(wàn)元，并處以1785萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員鄭劍輝、蔡軍強(qiáng)給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款;

依法對(duì)中天運(yùn)所未勤勉盡責(zé)案作出處罰，沒(méi)收中天運(yùn)所業(yè)務(wù)收入66萬(wàn)元，并處以198萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員朱曉崴、李朝陽(yáng)給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款;

依法對(duì)銀信評(píng)估未勤勉盡責(zé)案作出處罰，責(zé)令銀信評(píng)估改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入100萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員梅惠民、李琦給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員龔沈璐給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)表示，上述3家中介未勤勉盡責(zé)，具體為：東方花旗作為粵傳媒(002181)收購(gòu)香榭麗項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在盡職調(diào)查中未勤勉盡責(zé)，存在未制定盡職調(diào)查清單、未全面評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)收入及應(yīng)收賬款核查程序缺失等違反《財(cái)務(wù)顧問(wèn)管理辦法》的行為，所出具的《財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》存在虛假記載。

同樣，中天運(yùn)所作為粵傳媒收購(gòu)香榭麗項(xiàng)目審計(jì)機(jī)構(gòu)，在審計(jì)過(guò)程中存在未保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎和職業(yè)懷疑、未嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序、未執(zhí)行恰當(dāng)?shù)倪M(jìn)一步審計(jì)程序等違反《審計(jì)準(zhǔn)則》的行為，所出具的《審計(jì)報(bào)告》存在虛假記載。

而銀信評(píng)估作為保千里(600074)電子相關(guān)項(xiàng)目的評(píng)估機(jī)構(gòu)，在評(píng)估業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，存在未對(duì)相關(guān)協(xié)議適當(dāng)關(guān)注并實(shí)施有效評(píng)估程序、評(píng)估底稿收集不完整等違反《資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則》的行為，所出具的《評(píng)估報(bào)告》存在誤導(dǎo)性陳述。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，將持續(xù)以強(qiáng)有力的監(jiān)管執(zhí)法，督促各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)恪守資本市場(chǎng)“看門(mén)人”初心，牢固樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，切實(shí)履行法定義務(wù)，進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)發(fā)展秩序，保障投資者合法權(quán)益。

今年上半年，證監(jiān)會(huì)對(duì)11家證券中介機(jī)構(gòu)啟動(dòng)調(diào)查，涉及證券公司3家、會(huì)計(jì)師事務(wù)所5家、評(píng)估機(jī)構(gòu)2家和律師事務(wù)所1家。7月13日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布相關(guān)規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在“因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，且涉案行為與其為申請(qǐng)人提供服務(wù)的行為屬于同類(lèi)業(yè)務(wù)”的情形下，證監(jiān)會(huì)將作出不予受理或者中止審查相關(guān)申請(qǐng)材料的決定。

分析人士表示，這就意味著，在證券中介機(jī)構(gòu)提供同類(lèi)業(yè)務(wù)服務(wù)范圍內(nèi)，一單被罰，所有業(yè)務(wù)不予受理或者中止審查。(首席記者 王潔)